ImClone акцияларының сауда-саттық жағдайы - ImClone stock trading case

A АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы акцияларының сауда-саттығын және АҚШ прокуроры ImClone жүйелері нәтижесінде кеңінен жария етілген қылмыстық іс қозғалды, нәтижесінде іскер әйел мен теледидар тұлғалары түрмеге қамалды Марта Стюарт, ImClone бас атқарушы директор Самуэль Д. Ваксал және Stewart брокері Меррилл Линч, Питер Баканович.

Тарих

ImClone акцияларының бағасы 2001 жылдың соңында оның есірткісі болған кезде бірден төмендеді Erbitux, эксперименталды моноклоналды антидене, күткенді ала алмады Азық-түлік және дәрі-дәрмектерді басқару (FDA) мақұлдау. Бұл кейінірек анықталды АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы FDA шешімі жарияланғанға дейін (28 желтоқсандағы сауда-саттық аяқталғаннан кейін) көптеген басшылар өз акцияларын сатты.[1] ImClone негізін қалаушы, Самуэль Д. Ваксал, 2002 жылы қамауға алынды инсайдерлік сауда достарына және отбасы мүшелеріне өз акциясын сатуға нұсқау бергені үшін және өзінің жеке меншігін сатуға тырысқаны үшін айып тағылады. Оның қызы Ализа Ваксал 27 желтоқсанда 2,5 миллион долларлық акциясын сатты. Оның әкесі Джек Ваксал 27 және 28 күндері 8,1 миллион долларлық акцияларын сатты; компания басшылары да осыған ілесті. Джон Б.Ландес, 6 желтоқсанда бас кеңесші 2,5 миллион долларды сатты, маркетинг және сату жөніндегі вице-президент Рональд А.Мартелл 11 желтоқсанда 2,1 миллион доллар сатты, келесі төрт аптада басқа төрт басқарушы акцияларын сатты жақсы. Кейінірек құрылтайшы Ваксал кінәсін мойындады, соның ішінде бағалы қағаздар бойынша алаяқтық, және 2003 жылы 10 маусымда жеті жыл үш айға бас бостандығынан айырылды.

Марта Стюарт, негізін қалаушы Марта Стюарт Living Omnimedia, брокері Питер Баканович оны ImClone құлатқалы тұрғандығы туралы айтқаннан кейін жанжалға араласты. Бұған жауап ретінде Стюарт FDA шешімі жарияланғаннан бір күн бұрын, 2001 жылдың 27 желтоқсанында ImClone акцияларының шамамен 230 000 долларын сатты. Бакановичтің көмекшісі Даг Фанеил оны тергеушілерге жария етпегенде, Стюарттың қатысуы ешқашан ашық болмас еді.[1] Стюарт өзінің кінәсіздігін сақтағанымен, ол кінәлі деп танылып, 2004 жылдың 16 шілдесінде акцияны сату, қастандық жасау және сот төрелігіне кедергі жасау туралы өтірік жасағаны үшін бес айға бас бостандығынан айыру, бес ай үй қамауында отыру және екі жылға шартты түрде бас бостандығынан айыру жазасына кесілді.

Ақырында ImClone серіктесі дайындаған жаңа клиникалық сынақ және FDA құжаттары Merck KGaA («Германдық Мерк» АҚШ-тың осыған ұқсас компаниясымен шатастырылмайды) 2004 жылы FDA Erbitux-ті ішек қатерлі ісігінде қолдануға мақұлдады.

2002 жылдың қазан айында өткен ImClone-дегі заңсыздықтар туралы конгресстегі тыңдау 1986 жылдан бастау алған сыбайлас жемқорлық мәдениетін ашты. Бұл жылы ImClone бас директоры Ваксал алғаш рет компанияның бас кеңесшісі Джон Ландестің қолын қолдан жасаған болатын (компанияның алғашқы үш қызметкерінің бірі) компания) қаржылық пайда табу үшін. Соған қарамастан, Ландс Бақылау және тергеу жөніндегі кіші комитетте өткен тыңдауларда Ваксальдің заңсыз әрекеттерін қорғап, жалған құжаттарды «ақ ниетті түсінбеушілік» ретінде көрсетті. Ішкі комитет төрағасы, Джим Гринвуд туралы Пенсильвания, «Менің балаларым одан да жақсы біледі, мистер Ландес» деп жауап берді. Осы туралы және одан кейін Ваксалдың қолдан жасаған жалған құжаттары туралы сұрастыру Ландестің де, компанияның бас заңгері де, компанияның сыртқы директорларының да Ваксалдың әрекеттері туралы тиісті органдарға хабарламағаны немесе Ваксалды бас директор қызметінен босату үшін ешқандай қадам жасамағаны анықталды. Керісінше, айғақтар олардың өздерінің ешқашан аяқталмаған ішкі тергеулерін бастағаны анықталды.

FDA-ның 2004 жылғы ақпанда Erbitux-ті колоректальды қатерлі ісікті емдеу үшін қолдануға рұқсат беру туралы хабарламасында 329 пациенттің қатысуымен жүргізілген сынақтан қорытынды жасалды, оның 10,8% -ы Erbitux-ті өздігінен қолданған кезде жауап беріп, ісіктің өсуін 1,5 айға кешіктірді. Стандартты иринотекан емімен бірге қолданған кезде науқастардың 22,9% жауап берді және ісіктің өсуі шамамен 4,1 айға кешіктірілді.

2001 жылдың қыркүйегінде Бристол-Майерс Скибб ImClone-дің 20% -дан азы үшін $ 2 млрд (соның ішінде алдын-ала ақшалай төлемді) алды, себебі есірткінің «блокбастері» әлеуеті сол кезде аталған болатын.

2006 жылдың қаңтарында компания сатылымға шығарылды, бірақ сатып алушыларды таба алмады, мүмкін Erbitux сол уақытта медициналық нарықта айтарлықтай бәсекелестікке тап болды. ImClone директорлары 2006 жылдың ортасында компанияны сатудан бас тартты.

2009 жылдың сәуірінде, Эли Лилли және Компания шамамен 6.8 миллиард долларға ImClone Systems Inc сатып алды.

Айыптау және ӘКК айыптары

Ваксал 2002 жылы 12 маусымда қастандық жасағаны үшін айыпталды инсайдерлік сауда. 15 қазанда ол тағылған айып бойынша кінәсін мойындады бағалы қағаздар бойынша алаяқтық, банктік алаяқтық, сот төрелігіне кедергі жасау, және жалған куәлік.

2003 жылы 3 наурызда ол тағылған айып бойынша кінәсін мойындады қастандық және алаяқтық 1,2 миллион долларлық 15 миллион долларлық өнер туындыларына сатылым салығын болдырмау үшін. Өнерге шығармалары кірді Марк Ротко, Ричард Серра, Рой Лихтенштейн, және Виллем де Кунинг, 2000 жылғы маусым мен 2001 жылғы қазан аралығында сатып алынған. Ол сатып алу кезінде қажетті салықтарды төлемеген, бірақ 2002 жылдың күзінде төлеген.

2003 жылы 10 маусымда Ваксаль жеті жыл және үш айға бас бостандығынан айырылды және 4 миллион доллардан астам айыппұлдар мен салықтарды төлеуге міндеттелді, бұл барлық заң бойынша рұқсат етілген ең жоғары жазалар. Ваксал 2009 жылы шыққан.

2003 жылы 4 маусымда федералдық үлкен қазылар алқасы Манхэттен Стюарт пен оның бұрынғы брокері Питер Бакановичке тоғыз қылмыстық іс бойынша айып тағылды. Үкімет оны сатқан кезде Стюарт 45 673 доллар шығынын болдырмады деп мәлімдеді. Айыптар бағалы қағаздар бойынша алаяқтықты, сот төрелігіне кедергі жасау, және қастандық. Стюарт өзінің кінәсін мойындамай, егер Бакановичпен өзінің акцияларын сату туралы тұрақты бұйрығы болғанын айтты ImClone акциялар 60 доллардан төмен түсті. Стюарт оған айып тағылған күні Марта Стюарт Ливинг Омнимедианың бас директоры және төрағасы қызметінен кетті, бірақ компанияның директорлар кеңесінде қалды.[2]

Айыптау қорытындысынан кейін келесі күні Стюарт толық парақтағы жарнаманы алып шықты USA Today және «менің достарыма және адал қолдаушыларыма» ашық қорғаныс хатымен веб-сайт ашты. Ол: «Мен сенің менің кінәсіз екенімді білгеніңді қалаймын - және мен өзімнің атымды тазарту үшін күресетінімді білгім келеді ... Үкіметтің бұл әрекеттерді қылмыстық жауапкершілікке тарту әрекеті мен үшін мағынасы жоқ ... Мен бұлардан босатылатыныма сенімдімін негізсіз айыптар ».

Оған айып тағылған күні АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы азаматтық шағым түсірді[3] Стюартқа инсайдерлік сауда айыптарымен (§ 17 (а) тармағын бұзғаны үшін) Бағалы қағаздар туралы 1933 жылғы заң, § 10 (b) Бағалы қағаздармен алмасу туралы 1934 ж, және ӘКК 10b-5 ережесі ).[4] Азаматтық айыптау қылмыстық іс қаралғанға дейін қалдырылды.[5]

Сынақ

Стюартқа қатысты сот процедурасы бастапқыда адвокаттардың өтініші бойынша 2004 жылдың 12 қаңтарына белгіленді, олар дәлелдемелерді талдауға көп уақыт қажет деп айтты. Ақыры сот процесі 20 қаңтарда Нью-Йоркте АҚШ округтік судьясының төрағалығымен басталды Мириам Голдман Седарбаум.[6] Сот барысында Стюарт өзінің кінәсіздігін сақтады.[7]

2004 жылдың 27 ақпанында судья Седербаум он жылға дейін бас бостандығынан айыруға және 1 миллион доллар айыппұл салуға әкеп соқтыруы мүмкін бағалы қағаздармен алаяқтық жасады деген айыпты алып тастады. Судья «ешбір ақылға қонымды алқабилер сотталушының өзінің компаниясының бағалы қағаздар нарығына ықпал ету мақсатында өтірік айтқанына күмәнданбайды» деп тапты.[8]

Үкім

Алқабилер бес апталық соттан кейін үш күн бойы ақылдасқан. 2004 жылы 5 наурызда Стюарт кінәлі деп танылды қазылар алқасы Сегіз әйел мен төрт ер адамның төртеуі бойынша: қыршын, сот төрелігіне кедергі жасау және екі айып федералдық тергеушіге жалған мәлімдеме жасау.[9] Ол көпшілікке мәлім болған айыптардың бірі бойынша кінәлі деп танылған жоқ: оның акциялары 60,00 долларға түскен кезде сату туралы келісім болды деп жалған мәлімдеме жасаған. Қазылар алқасы Стюарттың басқа негіздер бойынша өтірік айтқанын және сот төрелігіне кедергі келтіргенін анықтады, оның ішінде оған 60,00 АҚШ доллары көлеміндегі алдын-ала келісім туралы еске салынды және осы негізде сатуға шақырды деген талап.

Қазылар алқасының үкімінен кейін оның сайтында хабарлама оқылды, ішінара:

Мені алқабилердің үкімі қатты қынжылтады, бірақ мен өзімнің отбасым мен достарымның сенімділігі мен тұрақты қолдауына ие екенімді біліп, жұбата беремін. Мен сот үкіміне шағымданып, есімді тазарту үшін күресті жалғастырамын. Мен сот жүйесінің әділдігіне сенемін және сайып келгенде жеңетініме сенімдімін.

Үкім шығару

8 шілдеде жаңа сот ісін бастау туралы ұсыныс қабылданбады және үкім 16 шілдеге тағайындалды. Стюарт пен Баканович әрқайсысы акциялар сатылымы туралы өтірік айтқаны үшін бес айға бас бостандығынан айыру, бес ай үй қамауында отыру және екі жылға шартты түрде бас бостандығынан айырылды, қастандық және сот төрелігіне кедергі жасау. Стюартқа 30 000 доллар айыппұл төлеуге міндеттелді, ал Бакановичке 4000 доллар айыппұл салынды. Судья үкімді олар апелляциялық шағымдарды дайындаған кезде қалдырды.[10]

2004 жылдың 15 қыркүйегінде оның адвокаттарымен және Марта Стюарт Living Omnimedia директорлар кеңесінің мүшелерімен бірге Стюарт баспасөз мәслихатын өткізіп, өзінің жазасын өтеуді бастау туралы шешімі туралы жариялады, сонымен бірге апелляциялық шағыммен әрі қарай жалғастыруға уәде берді.[11] Іс-шара ұлттық теледидардан тікелей эфирде көрсетілді. 21 қыркүйекте судья Мириам Седарбаум оны 8 қазанға дейін тапсыруға бұйрық берді. 29 қыркүйекте Федералдық түрмелер бюросы Стюарт жазасын осы уақытта өтейтіндігін жариялады федералдық түрме лагері жақын Алдерсон, Батыс Вирджиния, оған қызмет ету туралы өтінішін қабылдамай федералдық түрме жылы Данбери, Коннектикут.[12][13] Ол 8 қазанда таңертең Алдерсон федералды түрме лагеріне хабарлады.[14] Алдерсон - бұл түрмелер бюросындағы қауіпсіздіктің ең төменгі деңгейі, ең төменгі қауіпсіздігі бар түрме.[12] Ешқандай қоршаулар жоқ, ал тұтқындар негізінен қоршауда еркін жүре алады. Стюарт, оның түрмедегі лақап аты «М.Дидди» болған,[15] қамауда отырған адамдармен жақсы тіл табысып, берілген тазалық жұмыстарымен айналысқан. Ол 2005 жылы 4 наурызда босатылды.[16][17][18][19]

Алдерсоннан босатылғаннан кейін, Стюарт үйіндегі үйінде қамауда болды Бедфорд, Нью-Йорк. Ұстау кезінде оған меншік құқығын сақтау үшін аптасына 48 сағатқа дейін кәсіпкерлікпен айналысуына рұқсат етілген, бірақ электронды түрде жүру керек тобық мониторы оның орналасқан жерін үнемі қадағалап отыру. 2006 жылдың 6 қаңтарында Федералдық апелляциялық сот Стюарттың апелляциялық шағымын қабылдамады және алқабилер сотының үкімін өзгеріссіз қалдырды.[20]

Перкуссия және салдары

2004 жылы 8 наурызда, Viacom тартты Марта Стюарт Ливинг одан CBS және UPN Филиалдар, Стюарттың сынақ кезінде шоуды күндізгі уақыттан бастап таңертеңгі таңертеңгі слоттарға ауыстырғаннан кейін (мысалы, 2:05) мен Нью-Йоркте); шоуды басқа Viacom бөлімшесі таратты, King World Productions.[21] 15 наурызда Стюарт Марта Стюарт Living Omnimedia кеңесінің мүшелігінен кетті. Стюарт директорлар кеңесінің құрамынан шығып үлгерді Нью-Йорк қор биржасы және Revlon косметикасы.[22][23] 18 мамырда МСО бұл туралы хабарлады Марта Стюарт Ливинг, қайтып оралу күні хабарланбаған, үзіліске кетіп бара жатты.[24]

21 мамыр 2004 ж., Ларри Стюарт (қатысы жоқ), а Америка Құрама Штаттарының құпия қызметі Марта Стюартқа қарсы үкіметке куәлік берген зертхана директоры екі бап бойынша айыпталды жалған куәлік. Қойма Марта Стюарт Living Omnimedia жаңалықтар бойынша 23 пайызға секірді. Ларри Стюарт брокерлердің жұмыс парағындағы сия туралы сарапшы куәгер болды, ол ImClone акцияларын 60 доллардан төмен түсірген кезде сату туралы жазба құжаттағы сияның қалған бөлігінен өзгеше екенін куәландырды. Айыптар Сюзан Фортунато, құпия қызметтің бірге жұмыс істейтін қызметкері, ол шын мәнінде анализ жасадым және оны Стюарт ешқашан тексермеген деп шағымданған кезде пайда болды. Жалған айғақтар сотында алқабилер Ларри Стюарт жасаған жұмысы үшін әділетсіз несие алды деп санағанымен, бұл жалған айғақтарға жатпайды және ол 2004 жылдың 5 қазанында кінәлі емес деп танылды. Алқабилер Фортунатоға сене алмай қиналды. Стюартпен ұсақтауға арналған балта.[25]

2005 жылдың қазанында Стюарт өзінің мәртебесіне байланысты сотталған қылмыскер АҚШ-та ол Канадаға кіруге рұқсат етілмеген Иммиграция және босқындарды қорғау туралы заң. Стюарт оған қатысуды жоспарлаған болатын Винсордағы асқабақтың регатасы жылы Жаңа Шотландия. Оқиға бұзылғаннан кейін екі күн ішінде, содан кейін канадалық Азаматтық және иммиграция министрі Джо Вольпе Стюартқа уақытша тұруға рұқсат берді, осылайша оған Канадаға уақытша кіруге мүмкіндік берді.[26] Ауа райының қолайсыздығы оған қатысуға кедергі болды.[27]

2008 жылдың маусымында Ұлыбритания шекара агенттігі, 2008 жылдың 1 сәуірінен бастап Ұлыбритания шекараларын қорғаудың жаңа ережелерімен оған кіруге виза беруден бас тартты Біріккен Корольдігі, оның сот төрелігіне кедергі келтіргені үшін қылмыстық соттылығына байланысты. Ол осы уақытта сөйлеуді жоспарлаған болатын Корольдік академия сән және демалыс индустриясы мәселелері бойынша.[28]

2006 жылдың тамызында Бағалы қағаздар және биржалық комиссия Стюартқа қатысты тиісті азаматтық істі шешуге келіскенін жариялады. Келісімге сәйкес Стюарт директор немесе қаржы директоры (немесе қаржылық нәтижелерді дайындау, тексеру немесе жариялау үшін жауап беретін басқа офицерлердің рөлін атқарушы) ретінде бас тартуға бес жыл мерзімге келісім берді. .Ол сондай-ақ, ол алдын-алған шығындарының үш еселенген ең үлкен айыппұлын немесе 195000 АҚШ долларын төлеуге келісті. Баканович жалпы сомасы 75 000 АҚШ долларын құрайтын айыппұл төлеуге келісіп, брокермен, дилермен немесе инвестициялар жөніндегі кеңесшімен араласуға тыйым салынды.[29][30]

Теледидарлық фильмдер

Марта: Барлардың артында, түрмедегі уақытына негізделген, басты рөлді ойнады Cybill Shepherd Стюарт ретінде және эфирде болды CBS 2005 жылдың қыркүйегінде. Алдыңғы фильм, Марта, Инк.: Марта Стюарт туралы әңгіме Сондай-ақ, басты рөлде Шопан ойнады NBC 2003 жылы.

Әдебиеттер тізімі

  1. ^ а б Стюарт, Джеймс (2011). Шатасқан веб-сайттар: жалған мәлімдемелер Американы қаншалықты бұзады: Марта Стюарттан Берни Мэдоффқа дейін. Нью-Йорк қаласы: Penguin Press. ISBN  9781594202698.
  2. ^ Марта Стюарт, делдал, айыпталған, CNN, 4 маусым, 2004 ж.
  3. ^ SEC.gov
  4. ^ SEC.gov
  5. ^ Заңгер.құқық.питт.еду
  6. ^ Америка Құрама Штаттары Стюартқа қарсы (Стюарт I), 305 F. Жабдықтау. 2d 368, 378 (S.D.N.Y. 2004).
  7. ^ «Стюарт түрмеде жазасын бастауды сұрайды; ол мұны өз өмірі мен мансабымен жалғастыру үшін артта қалдырғысы келетінін айтады», Los Angeles Times, 2004 жылғы 16 қыркүйек.
  8. ^ «Судья Стюартқа қатысты алаяқтық айып тағылды» Мұрағатталды 2009-02-28 сағ Wayback Machine TheStreet.com, 27 ақпан, 2004 ж.
  9. ^ «Стюарт сот ісіне тосқауыл қою кезінде барлық баптар бойынша кінәлі деп танылды». CNN. 5 наурыз, 2004 ж. Алынған 2007-12-25.
  10. ^ «Стюарт 5 айлық қамауға алынды - Корпоративтік жанжалдар». NBC жаңалықтары. Алынған 2007-12-25.
  11. ^ «Дэн Акман, Марта және Манделас'". Forbes.com, 2004 жылғы 20 шілде. 2004 жылғы 20 шілде.
  12. ^ а б «Мартаның жаңа қазбалары; судья Стюартты Батыс Вирджиниядағы минималды қауіпсіздік мекемесіне тағайындады» (30 қыркүйек, 2004) Бомонт кәсіпорны, Бомонт, Техас.
  13. ^ «» Camp Cupcake «-ке қош келдіңіз; Алдерсон тұрғындары атақты адамдардың ең соңғы түрмесіне дайын» ​​(4 қазан, 2004) Хартфорд Курант, Хартфорд, Коннектикут.
  14. ^ «Марта Стюарт түрмеге есеп береді, кәсіпкер Алдерсонға таңғы 6: 15-те келді, өзінің артында« кошмар »алғысы келетінін айтты» (8 қазан, 2004) Charleston Daily Mail, Чарлстон, Батыс Вирджиния.
  15. ^ "'М.Дидди 'Стюарт түрмесіндегі ертегілер, Марта үйді «жасырын» деп тұтқындауға шақырады; Ол мониторды алып тастай алады дейді ». CBS жаңалықтары. 5 шілде 2005 ж. Алынған 2007-12-26.
  16. ^ «Марта және айналасындағылардың жағымды жақтары; Олар қылмыстың ақысы жоқ дейді. Бірақ Американың ішкі құдайы инсайдерлік қарым-қатынас жасау үшін түрмеде өткізген бес айда оның компаниясының құны үш есеге өсті. Дэвид Усборн табысты оңалту »(4 наурыз, 2005 жыл) Belfast Telegraph, Белфаст.
  17. ^ «Таун Стюарттың кетуіне дайын» ​​(4 наурыз, 2005) Августа шежіресі, Августа, Джорджия.
  18. ^ «Марта Стюарт Ливинг: Барлар жоқ; Дойен үкім шығарып жатқанда, қор жаңа жобаларға үміт артады» (4 наурыз, 2005) Asian Wall Street Journal, Виктория, Гонконг.
  19. ^ «Үйге« жақсы нәрсеге »келу» (2005 ж. 4 наурыз) Атланта журналы - Конституция, Атланта, Джорджия.
  20. ^ «Марта Стюарт сотталғандықтың апелляциясын жоғалтты» (6 қаңтар 2006 ж.) UPI NewsTrack, Вашингтон.
  21. ^ «ТВ-ШОУ: Viacom станциялары» Марта Стюарт Ливингті «тастайды» (9 наурыз, 2004) Chicago Tribune, Чикаго, Иллинойс.
  22. ^ «Марта Стюарт Нью-Йорк қор биржасы кеңесінің құрамынан кетті» (4 қазан 2002) Сент-Луистен кейінгі-диспетчер, Сент-Луис, Миссури.
  23. ^ «Omnimedia акцияларының түсуі жалғасуда: Стюарт Revlon директорлар кеңесінің мүшелігінен кетті» (9 наурыз, 2004) Газет, Монреаль, Квебек.
  24. ^ «Марта ТВ-дағы штепсель тартылды» (19.05.2004) Ұлттық пошта, Дон Миллс, Онтарио.
  25. ^ «Сия сарапшысының жалған куәлік беру ісінде кек айыпталды». Los Angeles Times. Associated Press. 2004-09-24.
  26. ^ CTV.ca: Стюарттың Н.С. фестиваль[тұрақты өлі сілтеме ], 7 қазан 2005 ж.
  27. ^ CTV.ca: Марта Н.С. асқабақ регаты Мұрағатталды 2006-01-09 ж Wayback Machine, 9 қазан 2005 ж
  28. ^ Daily Telegraph-тың 2008 жылғы 20 маусымда шыққан және CNN хабарлайды
  29. ^ «Марта Стюарт және Питер Баканович: Лит. № 19794/7 тамыз 2006 ж.». Алынған 2007-12-25.
  30. ^ «Марта Стюарт пен Питер Баканович SEC-тің инсайдерлік сауда төлемдерін шешеді», Бағалы қағаздар және биржалық комиссияның баспасөз релизі, 7 тамыз 2006 ж.

Сыртқы сілтемелер